全球快报:向投资者推介与其风险承受能力不匹配的基金产品，百亿私募钜洲资管被监管警示

来源：蓝鲸财经 2023-02-17 18:05:34

8个月内，百亿私募钜洲资管两次违规。

(资料图)

近日，上海证监局发布公告，决定对钜洲资产管理（上海）有限公司（以下简称“钜洲资管”）采取出具警示函的监管措施。

8个月内两次违规

具体来看，公告显示，经查，钜洲资管在开展私募基金业务过程中，存在多项违规事实：一是未尽谨慎勤勉义务，投前决策不谨慎，投后管理不到位；二是未按规定办理个别基金备案手续；三是向投资者推介与其风险识别能力和承受能力不匹配的基金产品；四是未按照基金合同约定如实向投资者披露基金投资等可能影响投资者合法权益的重大信息，信息披露不及时。

上海证监局指出，上述事实违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）相关规定。按照《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，现决定对钜洲资管采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。该公司应当加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，切实保护投资者合法权益。

去年7月，钜洲资管就曾经受到过上海证监局的行政处罚。

上海证监局彼时公告显示，经查明，钜洲资管未妥善保存部分基金的投资者适当性管理相关资料，钜洲智能制造2018私募股权投资基金、钜安长江优选国企债专项私募基金1号的部分投资者适当性管理资料存在缺失情况，共计涉及相关基金近10%的基金投资者，涉及风险调查问卷、投资者符合合格投资者条件的书面承诺、投资者签字确认的风险揭示书、金融资产证明等多项适当性管理资料。

依据《私募办法》相关规定，上海证监局决定对钜洲资管责令改正，给予警告，并处三万元罚款；对时任钜洲资管董事长、法定代表人倪某达给予警告，并处三万元罚款。

此外，上海金融法院公布的2021年度典型案例显示，2021年6月，因一只私募股权投资基金资金被挪用，上海金融法院二审判处该私募基金管理人钜洲资管赔偿投资者本金损失及其资金占用损失，作为基金销售方的钜派投资则承担100%的连带赔偿责任。

存在多项经营异常

公开资料显示，钜洲资管成立于2013年5月17日，公司第一大股东为上海钜派投资集团有限公司（简称“钜派投资”），持股比例达85%。上海欣派投资管理有限公司持股15%。

钜派投资成立于2010年，2015年登陆纽交所，成为中国第二家上市的第三方财富管理公司。成立之初依靠地产项目迅速站稳脚跟，实现盈利，不过随着地产的调控增强，钜派在地产项目上的盈利能力开始下滑。2016年后，钜派开始扩张，项目涉足股权类、供应链金融类和影视类，由于缺少资源禀赋，所投项目频频爆雷并遭投资者索赔。与此同时，其经营业绩也一落千丈，目前钜派投资ADS已经暂停交易并启动退市程序。

资料显示，钜洲资管2016-2017年快速备案私募产品实现规模扩张，2020年管理规模超过百亿，但近年来钜洲资管陆续出现挪用基金财产、因违规行为被监管处罚等合规问题。

根据中基协官网显示，钜洲资管全职员工仅2位，目前存在多则异常信息提示。根据《关于私募基金管理人在异常经营情形下提交专项法律意见书的公告》（中基协发〔2018〕2号）的规定，该机构处于异常经营状态。同时还存在关联机构数量超过5家、投资者定向披露账户开立率低、存在逾期未清算基金、全职从业人员少于5人等多项问题。

标签：监督管理上海金融私募投资

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